合议庭改革问题之我见

刘颖


　　强化合议制的功能一直是民事审判方式改革的重点，目前合议制改革的主要内容是放权与监督，如何真正发挥合议制的功能？关键应在于破除合议制发展的桎梏，重塑合议制实施的外部环境。在合议制改革的同时，配套联动其他相关制度的改革。
　　一、改革审判委员会的职能，不审不判，总结审判经验
　　按《人民法院组织法》的规定，审判委员会是法院内部最高审判组织，它的职责是总结审判经验，讨论重大疑难案件和其他有关审判工作的问题，但从审判委员会运行的实际情况看，审判委员会主要工作重点成了听取合议庭汇报、研究决定疑难复杂案件，在以强化合议制为重心的审判方式改革进程中，审判委员会制度遇到了种种挑战。
　　（一）法官对案件的审理，对证据的调查采取言词陈述的方式进行，除法律有特殊规定外，凡是未经当庭以言词方式调查的证据材料，不得作为判决依据。直接言词原则便于法官进行自由心证，而审委员断案仅听取书面汇报显然是不能有充分的把握做到公正的。
　　（二）审委会不开庭、审委员委员不公开，使得裁判文书成为审委会“暗箱操作”的结果，人民法院裁判文书的公信度、透明度降低。
　　（三）审委会制度无法顾及回避制度。审委会委员不公开，当事人无法知晓审委会委员与案件是否有利害关系，因而无法申请回避，这与回避制度的对象是所有参与案件审理、发表处理意见的审判人员形成矛盾，理论上当事人能对审委会委员申请回避，而实际上不可能。
　　（四）审委会与合议庭职责不清，审委会帮助合议庭定案，加重了合议庭的依赖性，削弱了合议庭的独立性。
　　（五）审委会实行集体负责制，却破坏了合议庭负责制，形成事实上的无人负责。可以说审委会定案合议庭就不会独立办案。有的主审人员，只要觉得有一点不把握的案件，就提交审委会讨论，以减少自己的责任。因此，必须调整审委会的职责范围，取消定案职能，将职能转变为总结审判经验，指导审判工作，对于合议庭认为适用法律不明的问题作出解释，不能作出解释的逐级请示。
　　二、完善错案包容制度，使制度法律化
　　错案追究制对于合议制可以说是一把“双面刃”，一方面错案追究制使得法官在行使审判权时如履薄冰，战战兢兢，为了避免出现错案受到追究而努力提高办案质量，这是积极的一面。另一方面，错案追究制使得法官在如何避免被追究责任上下功夫，由于案件质量存在不确定性，法官被迫寻求免责庇护，审委会定案，院长、庭长把关，请示汇报制度应运而生。在两方面的比较中，后一方面在法官的思想中居于主要地位。一个法官首先是一个人，他不为自己认为公正的裁判而去冒个人风险，这是完全可以理解的。这样看来，错案追究制与合议庭独立审判发生矛盾，现在看来错案追究制各方面呼声日高，而合议庭独立审判却是在法院内部裹步不前，在两者的制度价值之间如何取舍？应以合议庭独立审判为主，以错案追究制为辅，构造两者之间的新型关系。
　　（一）错案的适度存在是合理的。案件的审理过程是一个说理的过程，而不是一个数字计算的过程。法官以外的因素：事实的无法还原、法律的模糊性、法律的漏洞、当事人举证的不能都会使对判决的衡量不能简单地以正确、错误论之。因此，对于司法判决只能说合理还是不合理，而不能说对还是错。错案的存在既然是不可避免的，则就不致于损害司法权威。而我们一些上级部门、新闻部门动辄对法院进行曝光、对错案进行大肆渲染，对法官说谁办错案谁下岗显然都是很不明智的举动。司法的权威性重于司法的误差性。没有司法的权威性，一个国家何谈法治？社会又如何进步呢？
　　（二）错案标准难以界定，使错案追究制难以实行。我们习惯上把上诉改判发回重审的案件、再审程序撤销原审裁判的案件视为错案，其实并非如此，改判、发回情况非常复杂。最高法院在《民事、经济审判方式改革问题的若干规定》中指出，二审法院依据当事人提出的新证据对案件改判、发回重审的，不应当认为一审裁判错误。实践中大量改判发回案件与证据规则不健全，举证时效制度未建立有很大的关系，法官错误适用法律的只是少数。
　　（三）错案追究制针对的是法官队伍素质低下的状况，但错案追究制并非治本之策。我们一方面实行错案追究制，一方面却“进口不严”，致使一些人到法院摇身一变，滥竽充数，其中因果关系不言而喻。所以，如果我们不改革司法体制、法官制度，消除司法不公的根源，提高法官的职业道德素质和业务素质，那么错案可能越纠越多，漏洞可能越补越大。
　　就中国司法的现状看，对待错案追究制还是应当予以保留，但是也要予以限制，使其辅助合议制功能发挥。在实践中可参照最高法院《违法审判责任追究办法》执行，违法违纪行为应限定为徇私枉法行为和滥用职权行为，对于轻微的程序违法显然不能认定为错案，对于违法行为与裁判结果之间有无因果关系即是否发生错案，则不影响追究法官的行政责任，这是程序正义、行为正当性原理的要求。


五大连池市法院 刘颖


江西省九江市人民政府


九江市人民政府文件

九府发（2000）11号

关于印发《九江市整治"三乱"优化经济发展环境的暂行规定》的通知

各县（市、区）人民政府、庐山管理局、共青垦殖场、九江开发区，市直及驻市各单位：
现将《九江市整治"三乱"优化经济发展环境的暂行规定》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

二000年四月十二日


关于整治"三乱"优化经济发展环境的暂行规定

第一章 总 则

第一条 为建设廉洁、勤政、务实、高效政府，保障政令畅通，优化社会经济发展环境，切实制止"三乱"行为，依据国家和省有关规定，结合本市实际，制定本暂行规定（以下简称规定）。
第二条 本规定所称"三乱"行为，是指行政机关或者依法享有行政管理权的其他组织（以下简称其他组织）对企业和个体工商户实施的乱检查、乱收费罚款、乱集资摊派的违法违规行为。
第三条 本规定所指企业包括国有、集体、私营、外商独资、中外合资合作、合伙、个人独资等各种所有制的各类企业。
第四条 市人民政府纠正部门和行业不正之风办公室（以下简称市政府纠风办）主管"三乱"的整治工作。其主要职责：
（一）组织协调市政府有关部门定期或不定期对企业缴费登记和收费、检查、罚款登记制度执行情况进行抽查，发现问题及时纠正；
（二）负责对行政机关和其他组织执行本规定的情况进行定期督查；
（三）接受投诉和举报，转办、督办或直接查处"三乱"案件；
（四）负责办理市委、市政府交办的其他工作。
第五条 各级政府应当高度重视"三乱"的整治工作。要加强领导，大力支持各部门贯彻实施本《规定》；各有关部门要充分发挥职能作用，形成合力，坚决制止"三乱"行为，优化经济发展环境。


第二章 监督与管理

第六条 行政机关或者其他组织，对企业进行工作检查和考核、评比等，实行报批制度。法律、法规另有规定除外。
第七条 行政机关或者其他组织对企业和个体工商户实施检查，严格划分管理权限和检查范围，可检查可不检查的不检查，杜绝同一系统多级检查，同一项目重复检查和跨区域越权检查。必要的例行检查在每年三月份前将年度检查计划书面报市政府纠风办、市政府法制局和市"减轻企业负担办公室（以下简称减负办）"备案；临时突击性检查必须经政府分管领导批准。
检查活动结束后的十天之内，实施检查的行政机关或者其他组织应当向市政府纠风办、市政府法制局、市减负办和企业主管部门书面报告检查情况。
第八条 行政执法机关执法人员执行职务，必须事先报经本机关分管领导批准同意。行政执法活动必须严格法定程序，避免 执法重叠，减少执法频次。需要对企业作出吊销证照、责令停产停业、封存商品物资以及万元以上大额罚款（对个体工商户1千元以上罚款）等重大行政处罚时，应当在作出处罚决定前，按隶属关系书面向市、县（市、区）个体私营经济保护中心、三资企业投诉处理中心、减负办和企业主管部门通报。
行政机关作出具体行政行为，应当书面告知相对人法定期限内的行政复议和行政诉讼的权利。没有告知的，相对人可自其知道有复议权、起诉权之日起，在法定期限内主张复议权、起诉权，作出具体行政行为的行政机关应当予以认可。
第九条 行政事业性收费的项目、标准，必须按下列规定执行：
（一）符合法律、行政法规、国务院有关规定、国务院财政部门与计划部门共同发布的规章或者规定以及省人大、省人民政府制定的地方性法规、政府规章或者规定和省人民政府财政部门与计划（物价）部门共同发布的规定。
（二）由法律、行政法规和国务院规定的以及国务院财政部门按照国家有关规定批准的政府性基金、附加。
行政事业性收费、政府性基金附加一律分别由市物价局、财政局提出项目，经与有关部门联合审核后报市政府审定，向社会发布。
依据上述规定，由市物价局、市监察局会同市经贸委、乡企局、外资办、工商局分别向国有企业、集体企业、外资企业和个体私营企业印发《企业缴费登记册》和《收费、检查、罚款登记册》，所有收费、检查、处罚均需如实签名登记，否则企业有权拒绝收费、检查、处罚，并可向有关部门举报。
第十条 行政事业性规费的执收单位，必须持有财政部门核发的《票据领购证》和物价部门核发的《收费许可证。
行政机关或者其他组织向企业和个体工商户、社会收取行政事业性规费，实行收费登记卡制度和收费报告制度。收费单位应当每年向市政府纠风办报告收费情况。
第十一条 禁止行政机关或者其他组织向企业和社会的摊派行为。因经济建设和社会管理必要的企业或社会集资，必须坚持合法、自愿、适度和定向的原则，并严格按规定程序履行报批手续。
第十二条 邀请市人大常委会和市政协组织人大代表、政协委员对全市整治"三乱"优化发展环境情况进行不定期巡视。
第十三条 实行行政执法责任制度和执法评议制度。行政执法机关的主要领导是第一责任人。行政执法机关发生违法违纪行政行为，按有关规定追究该机关主要领导人的责任。
市、县（市、区）政府纠风办每年组织企业或者其他行政管理相对人，对行政执法部门、行业主管部门执法情况进行民主评议，评议结果向社会公布。凡公众指出并经调查核实存在的严重行政违法行为的部门、单位，要对主要负责人采取相应的处理措施。
第十四条 建立社会公开监督制度。市政府纠风办和纪检监察举报中心、个体私营经济保护中心、三资企业投诉处理中心、企业减负办等部门设立举报电话或举报信箱，受理对"三乱"行为的举报，对查实的违法违纪案件，严肃处理，并公开曝光。

第三章 政府与部门的职责

第十五条 各级人民政府和政府部门应当建立、执行办理行政事务的公示制度。凡不涉及机密的办事政策、依据、程序和结果，一律公开，接受社会的监督。
第十六条 市、县（市、区）政府应当按照管理职责，在政府驻地城镇对所属企业和群众办理证照、交纳税费，实行综合性的"一站式"服务。具备条件的乡镇，也要实行上述集中管理方式。
县（市、区）企业或其他单位向市有关部门申报计划项目、申请办理证照和验资事宜等，对符合条件手续完备的承办机关必须立即办理，除法律、法规、规章规定外，应当在七日内办结或给予明确答复。
第十七条 各级政府和有关部门应当依法保护企业和其他经营者的合法权益，对无证经营、欺行霸市、偷逃税费、低价倾销以及制售假冒伪劣产品的行为，必须严厉查处和打击。除法律和政策规定必须加强控管的资源、物资和商品，任何部门都不准设置障碍，影响生产经营和流通。
个休私营经济保护中心、三资企业投诉处理中心和企业减负办接到举报投诉，应当迅速到场调查处理，维护外商、个体私营企业和国有、集体、乡镇企业合法权益。对情节严重的"三乱"个案，移送纪检、监察机关按照党纪、政纪进行处理。
第十八条 有关节部门应进一步加强社会治安综合治理，为我市的经济发展创造安全稳定的环境。公安机关要充分发挥职能作用，依法保护企业和投资者的人身和财产安全。
第十九条 供水、供电和交通管理部门因特殊原因需停水、停电、中断交通，应当提前3天在新闻公布。拖欠水费、电费的企业和单位，应当积极设法归还欠款；确有困难的，当地政府和有关部门有责任予以协调。
第二十条 各级政府和部门对驻本城区企业和个体工商户进行检查，不得在被检查单位用餐；检查外地单位，只能在职工食堂用工作餐。
任何单位和个人不得索要、收受企业和个体工商户的钱物或在企业和个体工商户报销票据。

第四章 责任和处罚

第二十一条 县（市、区）、乡（镇）政府由于工作失职、程序不严、效率不高等原因而贻误企业正常生产经营的，应当 追究主要领导和分管领导的行政责任，给予通报批评或行政警告处分；造成严重损失的，视情节分别给予主要领导、分 管领导行政记过、记大过直至降级、撤职处分。
第二十二条 行政机关或者其他组织，对企业和个体工商户实施乱检查，有下列行为之一的，分别给予机关、单位主要领导、分管领导和当事人警告至降级处分；情节恶劣、造成严重后果的，给予撤职和开除公职处分：
（一）违反本规定，未经批准擅自对企业和个体工商户进行检查的；
（二）违反法定程序进行突击检查和重复检查的；
（三）在检查中刁难企业和个体工商户；
（四）有勒索行为的；
（五）因非法检查影响企业和个体工商户正常生产、经营，造成严重后果的。
第二十三条 行政机关或者其他组织向企业、社会乱收费，有下列行为之一的，除收缴违法款项外，分别给予机关、单 位主要领导、分管领导和直接责任人行政处分：
（一）违反国务院281号令及有关规定擅自制定收费项目、标准，提高收费标准，扩大收费范围，本规定下达后仍未纠 正的，视情节给予记过、记大过、降级，直至撤职、开除公职的处分；
（二）向企业和个体工商户收费、罚款未按规定填写《企业缴费登记册》、《收费、检查、处罚登记册》的，给予警告、记过处分；
（三）利用行政职权进行行业垄断，向企业和个体工商户强制收费、搭车收费或者以赞助等名义变相收费的，视情节给予记过、记大过、降级、直至撤职、开除公职的处分；
（四）收取服务性费用不提供服务，或者将职责内的无偿服务变为有偿服务的，视情节给予记过、记大过、降级和开除公职的处分；
（五）收费不出具合法专用票据或不给票据，资金管理、使用未执行收支两条线制度，所收款项发生坐支、截留、挪用的，除由财政部门按财经法规和预算外基金管理的规定处罚外，并分别情况给予降级、降工资1-2级、撤职、开除公职的处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任；
（六）市属行政机关或者其他组织，一次性乱收费超过1万元，或者全年累计乱收费超过10万元的；县（市、区）行政机关或者其他组织，一次性乱收费超过5千元，或者全年累计乱收费超过5万元的；乡（镇）行政机关或者其他组织、一次性乱收费超过1千元，或者全乡（镇）累计乱收费超过1万元的，视情节给予降级、撤职、开除公职的处分。
乱收费低于上述规定数额的，视情节给予警告、记过、记大过处分。
第二十四条 行政执法部门执行公务活动，有违法违规行为的，分别情况予以处理：
（一）违反法定主体、程序办案，除依法撤销作出的具体行政行为外，给予主要领导、分管领导通报批评或警告处分；
（二）向下属单位下达罚没指标的，给予主要领导、分管领导警告、记过处分；造成严重后果的，视情节给予记过、降 级、撤职处分；
（三）执法人员行为恶劣、贪赃枉法、侵犯企业或者其他管理相对人合法权益，造成财产损失或人身伤害的，视情节分别给予主要领导、分管领导和直接责任人降级、撤职、开除公职处分。触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十五条 经民主评议，超过半数以上问卷认为不满意的行政执法部门，市、县（市、区）政府纠风办组织有关部门调查核实后责令整改。半年后仍未改正者，对该部门主要领导、分管领导采取调离、换岗和就地免职等行政措施。
第二十六条 行政机关或者其他组织对企业和社会进行非法摊派，有下列情况之一的，除责令退还摊派钱物外，并根据情节给予机关、单位主要领导、分管领导、直接责任人警告、记过、记大过；情节恶劣，造成严重后果的，给予撤职或开除公职处分：
（一）强行向企业、社会摊派钱物的；
（二）强制企业和个体工商户接受指定性服务，从中牟利的；
（三）强行向企业和个体工商户拉赞助，强制企业和个体工商户订购刊物、音像制品；
（四）公务人员在企业和个体工商户报销费用的；
（五）开展达标升级活动强制企业和个体工商户出钱出物的。
第二十七条 行政机关或者其他组织因发展经济和公共建设需要，向企业和社会集资，凡违反自愿、适度、定向原则，未按规定履行申报程序的，由市、县（市、区）政府纠风办责令纠正；造成损失，引起企业和社会不满的，要给予机关、单位主要领导行政处分。
第二十八条 行政机关或者其他组织工作人员拒绝接受检查，伪造、销毁证据，对检举"三乱"行为的干部群众打击报复的，应当从严处分；情节恶劣、触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第二十九条 以上违纪、违法、违规行为的当事人，凡是共产党员的，移送纪检机关处理。

第五章附则

第三十条 县（市、区）可依据本规定，设立相应工作机构，制订具体的贯彻措施。
第三十一条 本规定由市监察局负责解释。
第三十二条 本规定自发布之日起施行。