北京市政府


北京市工业产品质量监督行政处罚规定
北京市政府


规定
第一条 为加强工业产品质量监督，促进企业提高产品质量，维护国家利益和消费者合法权益，根据国务院颁布的《工业产品质量责任条例》、《北京市工业产品质量监督条例》和有关法规的规定，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内生产或经销工业产品（以下简称产品）的企业和个人（以下简称生产、经营者），均适用本规定。
第三条 本规定由市、区、县标准计量局（以下简称标准计量管理部门）分级组织实施。
药品、食品卫生、锅炉及压力容器、进出口商品等，按照国家有关规定，分别由各专业质量监督部门进行产品质量监督和处罚。
工商行政管理机关在市场管理和商标管理中发现生产、经销掺假产品、冒牌产品，按国家有关规定进行处罚。
各行政执法机关不得对同一违法行为重复处罚。
第四条 生产、经营者有两个以上违法行为时，分别确定处罚，合并执行。
违法行为涉及两个以上生产、经营者时，确定责任后，分别进行处罚。
第五条 生产、经销者有下列情形之一的，由标准计量管理部门给予通报，没收非法收入，视情节轻重处以相当于非法收入15％至17％的罚款，并由企业主管机关对企业负责人和直接责任者给以行政处分。
一、生产、经销隐匿厂名、厂址的产品的。
二、生产、经销没有产品检验合格证的产品的。
三、生产、经销限时使用而未标明使用期限的产品的。
四、生产、经销国家实行生产许可证制度的产品，没有许可证或者许可证失效的。
五、以处理品冒充合格品的。
第六条 生产、经销者有下列行为之一的，由标准计量管理部门给予通报，没收非法收入，视情节轻重处以相当于非法收入18％至20％的罚款，并由企业主管机关对企业负责人和直接责任者给以行政处分，责令企业停止生产、销售，直至建议有关主管机关撤销生产许可证，吊销营
业执照。
一、生产、经销失效、变质的产品的。
二、生产、经销危及安全和人身健康的产品的。
三、生产、经销标明的指标与实际明显不符的产品的。
四、生产、经销冒用优质标志、认证标志或伪造许可证标志的产品的。
五、生产、经销掺杂使假、以假充真或以旧充新的产品的。
六、生产、经销有关法律、法规、规章明令禁止生产、销售的产品的。
对查明的伪劣产品，由标准计量管理部门封存、没收或销毁。
第七条 生产者不执行产品技术标准，致使产品质量低劣的，由标准计量管理部门处以1000元以上20000元以下的罚款；情节严重的，由标准计量管理部门给以通报，并由企业主管机关限期整顿。经整顿无效的，责令其停产或转产，直至建议有关主管机关撤销生产许可证，吊
销营业执照。
第八条 本规定所称产品技术标准，是指国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。
第九条 罚款不满200元的，可由产品质量监督人员当场处罚。但当场质量监督人员应不少于2人。
罚款200元以上（含200元）不满10000元的，必须经区、县标准计量局批准。罚款10000元以上（含10000元）的，必须经市标准计量局批准。
第十条 产品质量监督人员行使职权时，应当出示市标准计量局统一制发的《质量监督员证》和《产品质量监督检查通知书》；抽验样品时，还应出示《产品质量监督检验抽样单》。生产、经营者应当如实提供样品和有关资料，不得拒绝。
第十一条 标准计量管理部门和产品质量监督人员行使行政处罚职权，必须开具处罚通知书。当场处罚的，应由被处罚者签字或盖章。标准计量管理部门和产品质量监督人员收到罚款后，应当开具罚款收据。处罚通知书和罚款收据一式三份，一份给被处罚者，一份交财务部门，一份存
查。
第十二条 当场处以罚款的，被处罚者应将罚款当场交产品质量监督人员；非当场处罚的，被处罚者应在接到处罚通知书次日起15日内，将罚款交指定的标准计量管理部门。无正当理由逾期不交罚款的，按罚款额每日增加1‰的罚款。
企业被罚款项，不得在税前列支。标准计量管理部门所收罚款，全部上交同级财政部门。
第十三条 生产、经营者对产品质量检验结论有异议的，可按《北京市工业产品质量监督条例》第十四条规定申请复验。
第十四条 被处罚者对标准计量管理部门的处罚不服的，可以自接到处罚通知书次日起15日内，向上一级标准计量管理部门申请复议，也可向人民法院起诉。上一级标准计量管理部门应在接到复议申请次日起15日内，作出复议决定。复议期内处罚不停止执行。
被处罚者对复议决定不服的，可以自接到复议决定次日起15日内，向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定的，标准计量管理部门可以申请人民法院强制执行。
第十五条 产品质量监督人员对生产、经营者提供的技术资料负有保密责任，对产品检验结果除按规定公布外，不得随意泄漏。随意泄漏检验结果或检验失误，给生产、经营者造成损失的，应赔礼道歉，并及时采取补救措施。标准计量管理部门应对直接责任者和主管负责人给以批评教
育，情节或后果严重的，应给予行政处分。
产品质量监督人员，必须坚持原则，秉公办事，玩忽职守、徇私舞弊的，根据情节和后果，给予行政处分，直至依法追究刑事责任。
第十六条 本规定具体应用中的问题，由市标准计量局负责解释。
第十七条 本规定自1990年7月1日起施行。



1990年5月28日
中国证券监督管理委员会


关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知

证监发[2007]110号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：
　　为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：
　　一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用
　　证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。为合理使用系统资源，提高市场运行效率，全面推进第三方存管工作，需要对休眠账户另库存放，妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。
　　（一）登记结算公司应当制定休眠账户的标准和处理办法，规定另库存放的时间期限、具体方式、实施程序和恢复使用的激活流程，并及时向市场公告。另库存放的休眠账户，投资者可按现行做法持本人身份证件办理查询手续；经投资者申请并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。
　　（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复交易功能。
　　（三）各证监局要督促指导证券公司根据登记结算公司关于休眠账户的标准和处理办法，以及第三方存管的有关要求和工作进度，制定休眠账户另库存放、规范激活后恢复使用的工作方案和具体措施，并将休眠账户另库存放的时间安排及恢复使用的激活方式等内容及时公告。证券公司应当明确告知投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题
　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，彻底解决历史遗留的不合格账户问题。
　　（一）登记结算公司应制定并公布不合格账户的规范办法，规定规范不合格账户的时间期限、具体方式和实施程序。对不合格账户，要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放，中止交易，完全符合合格账户条件后，方可恢复使用；对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。
　　（二）证券交易所应该加强对不合格账户的一线监控。对在账户规范期间发生异常交易的不合格账户，应当按规定及时采取限制措施。对未按期规范的不合格账户，应当根据登记结算公司提供的账户明细资料，采取相应技术处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。
　　（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户规范的具体工作方案。要求证券公司及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。各证券公司应结合自身具体情况，对不合格账户分类处理，逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等措施；对资产余额为零的不合格账户应按照登记结算公司的有关规定办理注销手续；对规范过程中已撤销指定或已转托管的不合格账户信息，应及时报送登记结算公司，统一监控；对未按期完成规范的不合格账户，应另库存放、中止交易，并将账户明细报送登记结算公司和公司所在地证监局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户
　　在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。
　　（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度, 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。
　　（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为，要及时进行调查，要求相关证券公司予以配合；对调查中发现的新的不合格账户及时采取相应措施，要求证券公司立即予以纠正，并通报登记结算公司和相关证监局。
　　（三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行对投资者身份资料的审核职责，做到投资者证券账户与资金账户实名对应，资料真实准确完整；坚决杜绝接收和使用新的不合格账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向登记结算公司报送证券账户的更新信息，对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。
　　各证监局要督促指导辖区内证券公司严格按照本通知的要求，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不合格账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对辖区各证券公司的相关情况如实进行监管记录和客观评估。
　　特此通知。
　　

二○○七年八月七日