国家国有资产管理局


国家国有资产管理局关于提请处理中外合资翔鹏精细化工有限公司外方侵占国有资产损害中方权益问题的函
国家国有资产管理局



湖南省国有资产管理局：
去年十一月，我局与财政部、国家经贸委联合调查组赴湖南调查国有资产流失情况，发现湘潭市中外合资翔鹏精细化工有限公司外方侵占国有资产，损害中方权益的严重问题，调查组当即写了专题报告，提请湘潭市人民政府解决。市政府对此非常重视，专门成立了“翔鹏精细化工有限
公司有关中方国有资产问题协调小组”处理此事。但是，由于这个问题涉及省级有关部门，至今尚未得到解决。为此，特将联合调查组的专题报告印发你局，望会同湘潭市人民政府和省级有关部门迅速处理此事，并将处理结果报我局。

附件：联合调查组的专题报告：中外合资翔鹏精细化工有限公司外方侵占国有资产、损害中方权益严重，问题急待解决
翔鹏精细化工有限公司是湘潭市染料化工总厂（国有企业）与新加坡鹏程投资私人有限公司于1987年合资兴办的一家企业，根据合资协议，双方各投资150万美元，各占投资比例的50％，中方以厂房和非标准设备入股（土地28亩未作价），外方以设备（120万美元）和技
术软件（30万美元）入股。董事会成员七人，中方三人，外方四人，总经理由外方担任，高级职员由总经理提名，董事会通过。
由于这是湘潭市最早兴办的一家中外合资企业，中方缺少经验，致使合资过程中，被外方钻了空子，吃了大亏：
一是外方设备进来时，未通过商检，结果大部分都是旧设备，按中方参考国际同类设备的价格测算，高估约30万美元，折合人民币约111万元。企业因此也一直未通过验资。
二是外方的技术软件既没有完整的技术资料，又没有所有权或使用权的证明，实际上是外方从美国花三万美元卖来的21个染料配方，然后到合资企业边试验、边摸索、边投产，致使合资后四年期间仍达不到设计要求。一个本来应该盈利的企业，却因外方技术软件不过关，而导致连年
亏损。从1988年10月投产，到1991年末，三年连续亏损累计达180万元，直到1992年才获得盈利80万元。在这个问题上，中方不仅在技术软件的作价上吃了亏，而且因企业亏损蒙受了很大损失。
三是外方在产品外销价上做手脚。据湘潭市会计师事务所1992年元月的查帐报告，该企业到1991年11月底止，外销价低于内销价5618075元，其中79．23％销往新加坡一家由外方总经理陈尔漠二哥陈尔明开办的泛达实业有限公司。扣除因批量大而产生的合理折让
等因素，外方通过低价外销从而转移企业利润350万元，中方蒙受损失175万元。
由于合资后出现以上问题，中方曾一再向外方提出意见，但由于企业的领导权掌握在外方手中，中方人员反而被一个一个辞退。在不得已的情况下，中方于1992年4月，以外方违约和损害中方权益为由，向湘潭市中级人民法院提起诉讼。但由于当时省政府原个别领导人出面干预，
迫使中方让步，撤销起诉，结果双方于1992年8月30日签订了一个由中方退出该合资企业的“协议书”，规定“甲方出卖在翔鹏精细化工有限公司的实际出资财产给乙方”，“乙方购买甲方出资财产后，该公司由乙方独资经营”。同时还规定，乙方购买甲方的财产，必须按规定进行
评估。1992年10月14日，省外经委批准了外方购买中方出资股份的请审报告。11月申请评估立项，1993年1月，由湖南会计师事务所湘潭分所出具了评估报告，确定中方资产价值为14896971元，1993年3月15日湘潭市国有资产管理处正式确认了这个评估结果
，并通知了外方。但外方并无意拿出这么多钱来购买中方的资产，而是一方面以评估价格过高为由，拖延产权的成交，另一方面，却以欺骗的手段，向省外经委写报告称：“合资双方按协议书规定，正积极处理好善后事宜，”而要求将合资企业改为独资企业。省外经委未注意到“协议书”
中“乙方购买甲方出资财产后，该公司由乙方独资经营”的规定，即同意了外方的请求，省工商局未严加审核，给外方办理了有关手续，于是国家工商局于1993年4月2日给这家“外资企业”颁发了企业法人营业执照。
这样，一家合资企业在中方股份尚未转让给外方，也未对原合资企业进行清算的情况下，一下就换成了外商独资企业的牌子，中方一千四百多万元资产竟被外方无偿占用！

在外方取得独资执照以后的七个多月里，中方曾就资产的评估和转让问题，与外方多次交涉，外方均借口推托，不予理睬。我们联合调查组于1993年11月10日去该企业时，外方总经理陈尔漠说：“我们不过是欠染化总厂的债而已。”当调查组提醒他：“中外双方还未就资产的
评估价格和交易达成协议，还不存在债权债务关系，因而中方有权收回被外方占用的财产时，陈尔漠竟然说：“如果你们要收回资产，我们就撤资。”
我们认为，外方的这种蛮横态度是不能容忍的。中方在合资过程中已经蒙受了巨大损失，过去四年，企业的亏损要中方承担，现在盈利了，外方又将企业据为已有。不仅如此，而且还想无偿占用中方资产为其谋利，并以此作为投资的条件，如果不让他无偿占用国有资产，就以撤资相威
胁，这是我国法律所不能容许的，对这种侵占国有资产、损害中方权益的外方，决不能卑躬屈膝，采取容忍的态度。
为此，我们建议：
一、立即吊销外方以欺骗手段取得的独资营业执照；
二、终止合资协议，立即进行清算，在清算结束前，不得变更企业的性质；
三、如果外方不立即按评估确认的价格支付中方资产的全部价款或就付款期限达成协议，则收回中方的全部资产，并由外方支付自“协议书”签订之日起不低于银行利率的资产占用费。



1994年1月19日
广东省东莞市人民政府办公室


关于印发《东莞市金融创新奖评选暂行办法》的通知

东府办〔2012〕100号


各镇人民政府（街道办事处），市府直属各单位：

《东莞市金融创新奖评选暂行办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。




东莞市人民政府办公室

二○一二年七月十三日




东莞市金融创新奖评选暂行办法


第一章　总 则

第一条　为推动金融创新，满足多层次多元化资金需求，充分发挥金融在构建现代产业体系和推动产业结构转型升级中的核心作用，制定本暂行办法。

第二条　驻莞金融调控和监管机构、金融机构、金融行业协会，我市各镇（街道）、园区申报东莞市金融创新奖及相关评审、授予活动，适用本办法。

第三条　本办法所称的驻莞金融调控和监管机构是指中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会等国家金融调控和监管部门的驻莞分支机构。

本办法所称的金融机构，是指依法设立从事金融业务的银行机构、保险公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、小额贷款公司和融资性担保公司。驻莞金融机构既包括具备独立法人资格、注册地设在东莞的上述机构，也包括上述机构在东莞设立的分支机构。

本办法所称的金融行业协会是指经我市民间组织管理中心批准或备案，由金融机构组成的行业性协会。

第四条　东莞市金融创新奖主要奖励以提高金融资源配置效率、扩大金融市场规模、完善金融服务功能、保障金融运行安全、服务创新驱动、推动转型发展为主要特征的产品创新、技术创新、工具创新、服务创新等优秀金融创新项目。

经市政府认定的其他创新项目和单位，可列为东莞市金融创新奖的奖励对象。

第五条　东莞市金融创新奖原则上每年评审一次，由市政府颁发奖励证书和奖励资金。

第六条　东莞市金融创新奖评审委员会（以下简称：评审委员会）负责统筹东莞市金融创新奖评选工作，审议年度评审工作方案，审定评审结果，协调评审工作中的重大问题。市政府分管金融工作的市领导任评审委员会组长。

评审委员会由部门骨干和特邀专家组成。部门骨干从市府金融工作局、市发展和改革局、市经济和信息化局、市科学技术局、市财政局、市对外经济贸易合作局等经济管理部门的领导和业务骨干中产生，特邀专家原则上从驻莞金融调控和监管机构、金融机构、金融行业协会及我省高等院校中熟悉我市金融情况的专家中邀请。

评审委员会的组成人员不超过15人，特邀专家数量不低于1/3，每年可根据需要调整。评审委员会下设办公室，办公室日常工作由市府金融工作局负责。

第七条　东莞市金融创新奖的申报、评审、授予，遵循公开、公平、公正的原则，任何组织或个人不得干涉。

第二章　奖项设置和资金来源

第八条　东莞市金融创新奖包括以下类别：

（一）金融创新成果奖，用于奖励驻莞金融机构在金融产品、技术和服务方面的金融创新项目。

（二）金融创新推进奖，用于奖励驻莞金融调控和监管机构、金融行业协会及我市各镇（街道）、园区在推动本市、本行政区域金融改革创新和金融重大项目建设方面有突出贡献的金融创新项目。

第九条　金融创新成果奖设特等奖1名，奖金50万元；一等奖3名，奖励各30万元；二等奖5名，奖金各20万元，三等奖10名，奖金各10万元。

金融创新推进奖设10个获奖名额，奖金各30万元。

金融创新成果奖和金融创新推进奖的奖项评选可以缺额，但不能突破。

第十条　东莞市金融创新奖的奖励资金，纳入市财政预算安排。

第十一条　东莞市金融创新奖的奖励资金颁发给申报单位。

第三章　申报条件

第十二条　符合下列条件的项目可申报东莞市金融创新成果奖：

（一）创新性突出：为满足市场需求，在风险可控的前提下，由金融机构研发实施的新的金融产品、金融技术和金融工具，为企业融资提供了性能更优、质量更好的新工具、新业务。

（二）经济和社会效益显著：能够带来显著的经济和社会效益，提升金融服务社会经济的功能，特别是在加快转变经济社会转型、保障和改善民生、推动科技自主创新、解决中小企业融资、推进金融制度创新、组织创新、推动存贷比例稳步提高等方面作出较大贡献，获权威部门和社会各界的普遍认可。

（三）引领示范作用明显：创新项目具有一定的规模，具备行业代表性和省内领先优势，对推动我市金融业发展有较大的引领示范作用。

（四）权属上无瑕疵：创新项目不违反金融管理法律、法规、规章和政策指引的有关规定，在权属、合法性方面不存在争议。

第十三条　符合下列条件的项目可申报东莞市金融创新推进奖：

（一）创新性：为保护金融消费者权益，降低金融消费成本，推动金融创新，防范金融风险，提高工作效率，由驻莞金融调控和监管机构、金融行业协会、各镇（街道）、园区所推进的金融重大项目建设或所实施的新的机制安排、监管措施和金融服务。

（二）应用性：能有效提高资源配置效率和经济运行质量、扩大金融市场规模、完善金融服务功能、保障金融运行安全，特别是在加快转变经济社会转型、保障和改善民生、推动科技自主创新、解决中小企业融资、推进金融制度创新、组织创新等方面作出较大贡献，获权威部门和社会各界的普遍认可。

（三）示范性：创新项目属于驻莞金融调控和监管机构、金融行业协会、我市镇（街道）、园区首创或在东莞率先使用，对推动我市金融业发展有较大的引领示范作用。

（四）合法性：创新项目不违反金融管理法律、法规、规章和政策指引的有关规定，在权属、合法性方面不存在争议。

第四章　申报程序

第十四条　评审委员会办公室年末向各参评主体发出评选金融创新奖的通知，同时将通知内容通过市级媒体向社会公告。

第十五条　申报东莞市金融创新奖的相关机构，应按照要求在规定时间内提交申请书和相关材料。

申请书应重点说明项目创新要点及其实施情况，包括但不限于项目实施时间、立项背景、项目主要内容、创新要点、实施方案、取得的经济和社会效益、风险防范水平等相关事项。

除申请外，还可提交以下材料作为补充：

1、项目的研究报告、论文或专著；

2、鉴定机构出具的项目鉴定报告；

3、金融监管部门出具的项目批文，或申报单位向金融监管部门提交的备案申请；

4、项目获得经济效益和社会效益证明文书；

5、可以提供辅证的其他资料。

第十六条　驻莞金融调控和监管机构、金融机构申报东莞市金融创新奖的，应以该机构在莞最高级别机构为申报主体，且每个申报主体原则上每年只能申报一个金融创新项目。

第十七条　两个以上单位合作完成的金融创新项目申报评选东莞市金融创新奖的，须经合作单位协商一致后，由协商确定的单位申报；不能协商一致的，不受理申报。

第十八条　申报东莞市金融创新奖的单位应对申报材料的真实性、完整性负责。

第五章　评　审

第十九条　评审委员会办公室负责对全部申报材料进行形式审查。对不符合要求的申报材料，及时告知申报单位在规定时间内进行补正，逾期不补正或经补正后申报材料仍不符合要求的，视为申报单位放弃申报。

第二十条　经审查，符合要求的申报材料，提交评审委员会评审。评审分初审和复审两个阶段。

初审：评审委员会下设若干个专业评审小组，各专业评审小组负责对本专业领域的申报项目进行初审，筛选出一定数量项目进入复审程序。

复审：由评审委员会全体委员对进入复审阶段的项目进行审议和表决，拟出金融创新成果奖和金融创新推进奖的获奖名单，并报市人民政府审定。

第二十一条　评审委员会办公室可根据东莞市金融创新奖评审工作需要，组织评审委员会委员对申报评选东莞市金融创新奖的项目进行现场考察或组织答辩。

第二十二条　评审委员会委员应坚持公平、公正、科学、客观、独立的原则行使评审权和表决权。

第二十三条　金融创新奖的评审和表决实行回避制度。与金融创新奖的候选项目有直接利害关系的评审委员会委员，应当回避（该委员不参加涉及该候选项目的审议和表决）。

第二十四条　评审委员会委员应对在东莞市金融创新奖评审活动中知悉的申报项目涉及的技术内容及评审情况予以保密，不得以任何方式泄露或利用其技术成果。

第六章　公示和授奖

第二十五条　市人民政府对审查通过的拟获东莞市金融创新奖的单位在市级媒体上予以公示，公示期7 天。任何单位和个人对拟获东莞市金融创新奖的项目有异议的，应在公示期内向评审委员会办公室提出，逾期不予受理。

第二十六条　提出异议的单位或个人应当提供书面异议材料，并提供证明材料。

第二十七条　评审委员会受理对拟获东莞市金融创新奖的异议后，应就异议问题进行调查。经调查异议成立的，报市人民政府批准后，取消相关项目的获奖资格。

第二十八条　对公示拟获东莞市金融创新奖的项目无异议或虽有异议但经调查异议不成立的，由市人民政府颁发奖励证书和奖金，并通报表彰。

第七章　附　则

第二十九条　本办法由市府金融工作局负责解释。

第三十条　本办法自2012年7月1日起实施，有效期至2015年6月30日止。