中共教育部党组


中共教育部党组关于教育战线认真学习贯彻党的十六大精神的通知


2002-11-19

教电[2002]388号


　　举国关注、举世瞩目的中国共产党第十六次全国代表大会已经胜利闭幕。为了深入学习贯彻十六大精神，把教育战线广大干部、师生的思想和认识统一到十六大精神上来，把智慧和力量凝聚到实现十六大确定的各项任务上来，努力搞好教育战线的各项工作，为实现党和国家在新世纪新阶段的奋斗目标贡献力量，根据《中共中央关于认真学习贯彻党的十六大精神的通知》（中发[2002]14号）的要求，现就教育战线学习贯彻十六大精神的有关问题通知如下：



　　一、高度重视，充分认识学习贯彻十六大精神的重大意义



　　十六大是我们党在新世纪召开的第一次代表大会，也是我们党在开始实施社会主义现代化建设第三步战略部署的新形势下召开的一次十分重要的代表大会。大会把“三个代表”重要思想同马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论一道确立为党的指导思想，提出了新世纪新阶段党和国家的奋斗目标和行动纲领。大会批准了江泽民同志代表十五届中央委员会所作的《全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面》的报告，批准了中央纪律检查委员会的工作报告，审议通过了《中国共产党章程（修正案）》，选举产生了新一届中央领导集体。这次大会是一次团结的大会、胜利的大会、奋进的大会，极大地振奋了全党和全国各族人民的精神，进一步展示了我们党坚持改革开放、维护世界和平与促进共同发展的良好形象，对我们党和国家事业的发展具有重大的历史意义。



　　江泽民同志的报告，坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，从历史和时代的高度，全面分析了新世纪新阶段我们党面临的国际国内形势，科学总结了改革开放以来特别是十三届四中全会以来党领导人民建设中国特色社会主义的基本经验，进一步阐述了“三个代表”重要思想的历史地位和贯彻“三个代表”重要思想的根本要求，深刻阐明了我们党在新世纪坚持举什么旗、走什么路、实现什么目标等重大问题，明确提出了全面建设小康社会的奋斗目标，深刻回答了关系党和国家未来发展的一系列重大理论和实际问题，对建设中国特色社会主义经济、政治、文化和党的建设等各项工作作出了全面部署。报告主题鲜明、内涵丰富、思想深刻、论述精辟，体现了解放思想与实事求是的高度统一，理论创新与实践创新的高度统一，总结过去与规划未来的高度统一，立足国情与面向世界的高度统一，具有很强的思想性、理论性、前瞻性和指导性，是一篇马克思主义的纲领性文献，是我们党在新世纪新阶段的政治宣言，是全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的行动纲领。



　　认真学习贯彻十六大精神，是教育战线当前和今后一个时期的首要政治任务。各地教育工作部门和各级各类学校要把学习贯彻十六大精神的工作抓紧抓好，迅速兴起一个学习贯彻十六大精神和“三个代表”重要思想的新高潮。要充分认识到学习贯彻十六大精神是全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的需要，是全面贯彻党的基本理论、基本路线和基本纲领的需要，是全面实施素质教育、不断推进教育创新的需要。要充分认识到用十六大精神动员和激励广大干部、师生同心同德、艰苦奋斗，对于确保社会主义的办学方向和开创教育事业新局面，确保我们党始终代表先进文化的前进方向，确保我们胜利实现现代化的目标和中华民族的伟大复兴，具有重大的现实意义和深远的历史意义。



　　二、认真学习，全面准确地把握十六大的基本精神



　　高举邓小平理论伟大旗帜，全面贯彻“三个代表”重要思想，继往开来，与时俱进，全面建设小康社会，加快推进社会主义现代化，为开创中国特色社会主义事业新局面而奋斗，这是十六大的主题。各地教育工作部门和各级各类学校要紧紧围绕这个主题，认真组织学习江泽民同志的报告，全面准确地把握十六大的基本精神。



　　“三个代表”重要思想是十六大的灵魂。确立“三个代表”重要思想在全党的指导地位，把“三个代表”重要思想写入党章，是十六大的一个历史性贡献。学习贯彻十六大精神，首先要抓住学习贯彻“三个代表”重要思想这个中心环节，全面深入地领会“三个代表”重要思想的科学内涵和精神实质，牢牢把握贯彻“三个代表”重要思想的根本要求。要充分认识“三个代表”重要思想是对马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论的继承和发展，反映了当代世界和中国的发展变化对党和国家工作的新要求，是加强和改进党的建设、推进我国社会主义自我完善和发展的强大思想武器，是我们党必须长期坚持的指导思想；充分认识始终做到“三个代表”，是我们党的立党之本、执政之基、力量之源；充分认识贯彻“三个代表”重要思想，关键在坚持与时俱进，核心在坚持党的先进性，本质在坚持执政为民。要通过学习，引导广大干部、师生进一步提高对“三个代表”重要思想历史地位和重大意义的认识，把“三个代表”重要思想贯穿到推进教育创新的各项工作中去，进一步增强贯彻落实“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性。



　　学习十六大精神，全面贯彻“三个代表”重要思想，要深刻理解坚定地站在时代潮流的前头，团结和带领全国各族人民，实现推进现代化建设、完成祖国统一、维护世界和平与促进共同发展这三大历史任务，在中国特色社会主义道路上实现中华民族的伟大复兴，是历史和时代赋予我们党的庄严使命；深刻理解十三届四中全会以来我们党领导全国各族人民在改革、发展、稳定等各方面取得的巨大成就，对团结全党、振奋民心，鼓舞斗志、开创未来，具有重大而深远的意义；深刻理解党领导人民建设中国特色社会主义的基本经验是党长期探索和实践的结晶，是全党的宝贵财富，必须认真坚持并在实践中不断丰富发展；深刻理解全面建设小康社会是党在新世纪新阶段的奋斗目标，必须最广泛地动员全党和全国各族人民为实现这一目标而努力奋斗；深刻理解必须把发展作为执政兴国的第一要务，不断解放和发展社会生产力；深刻理解必须把党的领导、依法治国和人民当家作主有机统一起来，积极发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明；深刻理解必须牢牢把握先进文化的前进方向，大力培育和弘扬民族精神，发展中国特色社会主义文化，建设社会主义精神文明；深刻理解教育在现代化建设中具有先导性全局性作用，是发展科学技术和培养人才的基础，必须坚持教育创新，深化教育改革，全面推进素质教育；深刻理解全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面，就是要发展社会主义市场经济、社会主义民主政治和社会主义先进文化，不断促进社会主义物质文明、政治文明和精神文明的协调发展；深刻理解必须始终不渝地奉行独立自主的和平外交政策，同各国人民共同推进世界和平与发展；深刻理解完成十六大提出的各项任务，必须毫不放松地加强和改善党的领导，全面推进党的建设新的伟大工程；深刻理解面对很不安宁的世界和艰巨繁重的任务，全党必须增强忧患意识，居安思危，倍加顾全大局，倍加珍视团结，倍加维护稳定。



　　坚持党的思想路线，解放思想、实事求是、与时俱进，是我们党始终保持先进性和增强创造力的决定性因素，也是十六大报告的精髓。学习贯彻十六大精神，要紧紧把握这个精髓，使广大干部、师生懂得，世界在变化，我国改革开放和现代化建设在推进，人民群众的伟大实践在发展，迫切要求我们认真总结实践的新经验，在理论上不断扩展新视野，作出新概括，开拓新境界；要通过理论创新，推动制度创新、科技创新、文化创新和教育创新，不断在实践中探索前进，永不自满、永不懈怠；要引导广大干部、师生自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来，善于在解放思想中统一思想，用发展着的马克思主义指导新的教育实践。



　　三、学以致用，大力发扬理论联系实际的学风



　　理论联系实际，是我们党一贯坚持的马克思主义学风，也是学习贯彻好十六大精神的根本保证。只有学以致用，坚持用十六大精神指导实践，同时在实践中不断加深对十六大精神的理解，才能真正把十六大精神落到实处。要把运用十六大精神指导教育改革实践、推动教育创新作为学习的出发点和落脚点，作为衡量学习成效的重要标准。要通过扎实有效的工作，把学习贯彻十六大精神落实到发展先进生产力、发展先进文化、实现最广大人民的根本利益上来。



　　学习十六大精神，要认真学习江泽民同志的报告，学习党章，在掌握基本观点、领会精神实质上下功夫。要把学习贯彻十六大精神同学习党的基本理论、基本路线和基本纲领结合起来，同学习马克思主义发展史结合起来，同学习十三届四中全会以来的基本经验结合起来，同学习十三届四中全会和十五大以来我国教育事业所取得的巨大成就结合起来，认真思考、研究和规划我国教育事业发展的未来。



　　学习贯彻十六大精神，要紧密联系本地区本学校的实际，深入研究本地区本学校带有全局性、战略性的重大问题，按照发展要有新思路、改革要有新突破、开放要有新局面、各项工作要有新举措的要求，加强教育的宏观思考和战略研究，明确奋斗目标，理清发展思路，推动教育事业的改革和发展，全面开创教育工作的新局面；要科学地规划新时期新阶段我国教育事业的发展目标，制定今后20年特别是今后3至5年我国教育事业的发展蓝图，努力为全面建设小康社会作出贡献；要从广大师生的根本利益出发，认真解决当前师生在学习、工作、生活中遇到的突出问题，努力营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好氛围，形成教育战线朝气蓬勃、充满生机的发展局面。



　　学习贯彻十六大精神，要紧密联系本地区本学校党员干部的思想实际，深入开展以“三个代表”为主要内容的保持党的先进性的教育，既做好经常性工作，又抓紧解决存在的突出问题，努力提高思想政治素质和管理水平，提高拒腐防变和抵御风险能力。广大党员干部要通过学习贯彻十六大精神，树立奋发向上的精神状态，更好地全心全意为人民服务，永远同人民群众心连心，始终保持共产党人的蓬勃朝气、昂扬锐气和浩然正气。



　　学习贯彻十六大精神，关键在各级领导干部。各地教育行政部门和各级各类学校领导干部要充分认识自己肩负的责任，带头学习贯彻十六大精神，努力成为勤奋学习、善于思考的模范，解放思想、与时俱进的模范，勇于实践、锐意创新的模范。



　　四、加强领导，把学习贯彻十六大精神的工作不断引向深入



　　各地教育行政部门和各级各类学校要增强政治意识、大局意识、责任意识，围绕主题，把握灵魂和精髓，精心组织和周密安排好学习活动，把学习、宣传和贯彻十六大精神作为当前第一位的政治任务，抓紧抓实抓好。



　　要把学习十六大精神作为当前和今后一个时期各地教育行政部门和学校党的中心组理论学习的重点，把集中学习与个人自学、通读文件与专题研讨结合起来，力求多学一点、学深一点。要举办专家学者、干部教师、大学生学习贯彻十六大精神的座谈会、研讨会、经验交流会，深化对十六大精神的学习和理解。要有计划地对党员干部和师生进行培训和轮训，确保十六大精神的学习落到实处，取得成效。要抓紧做好高校“两课”各门课程贯彻十六大精神的教材修订、队伍培训等各项工作，积极开展以增强“两课”教育教学实效性为主题的“两课”教学改革试点，进一步推进“三个代表”重要思想“进课堂、进教材、进学生头脑”工作。中央将于12月初组织学习十六大精神宣讲团赴各地宣讲，各地教育行政部门和各级各类学校尤其是高校根据自己的实际情况组织宣讲活动，把学习贯彻十六大精神的工作不断引向深入。要围绕十六大报告中提出的有关重大理论和实际问题，组织高校哲学社会科学工作者，开展联合攻关，加强课题研究，推出一批有深度、有分量的研究成果，大力推进高校人文社会科学研究的繁荣发展。要以十六大精神和“三个代表”重要思想为指导，进一步拓宽思想政治工作的新视野，开辟新途径，进一步增强思想政治工作的针对性、实效性和主动性。



　　各教育新闻出版宣传部门、各级各类学校要做好十六大精神的宣传工作，要把学习贯彻十六大精神作为当前和今后一个时期宣传工作的重中之重。要围绕十六大精神，通过多种形式，营造学习氛围，提高学习效果。要大力宣传十六大的重大意义和十六大精神的主要内容，宣传学习十六大精神的动态、进展和心得体会，宣传广大干部、师生学习十六大精神、全面贯彻“三个代表’重要思想、推进教育改革和创新的成就与经验。



　　各地教育行政部门和部属高校学习、宣传和贯彻十六大精神的情况，请及时报告我部。



巴塞尔银行监管委员会

咨询性文件

银行内部合规部门(翻译)

英文原文可参阅：www.bis.org/press/p031027.htm


本文件于2003年10月公布，如有意见，请于2004年1月31日之前提交

目录
引言
合规部门的定义
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2
原则3
合规部门应遵循的几个原则
地位
原则四
独立性
原则五
职责
原则六
合规部门工作人员
原则七
原则八
跨境问题
原则九
与银行内部审计的关系
原则十
与外聘人员的关系
原则十一

巴塞尔银行监管委员会会计事务工作组成员名单
主席：Dr. Arnold Schilder教授 荷兰银行，阿姆斯特丹
工作组成员名单（略）


欢迎对本咨询性文件发表意见。如有意见，请于2004年1月31日之前提交至位于国际清算银行的巴塞尔银行监管委员会秘书处，地址为：瑞士巴塞尔，BH-4002。您也可通过下列方式提交意见：电子邮件baselcommittee@bis.org ；传真：+41612809100。您提交的意见将不会在BIS网站公开。

引言
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨有关银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
3. 作为银行的基本指引，本文件从银行监管部门的角度，对合规部门在银行组织体系中的地位和作用进行说明。本文件规定的原则具有普遍适用性，但是它们必须在特定的法律和规章框架内适用。关于银行合规部门的组织结构及其职责范围，各银行之间存在重大差异。有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。许多银行已经设立了一位负责整体合规的负责人（a group compliance officer）。而在一些银行中，法律部门可能单独承担咨询职责。在不同的法律制度下，合规部门的组织架构和职责范围同样存在许多差别。在有些法律体系中，合规部门须承担一些法律规定的职责和义务；而在其他一些国家的法律体系中，合规部门则无类似责任和义务。
4. 委员会认识到，就某个具体的国家而言，银行采用何种模式设立其合规部门须取决于多种因素，如银行的规模、经营的混合程度、银行业务的性质及其地理分布等。但是，不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。